Finra就背景调查问题对花旗环球金融处以125万美元罚款

美国金融业监管局(Financial Industry Regulatory Authority, 简称Finra)周一表示，已对花旗环球金融(Citigroup Global Markets Inc.)处以125万美元罚款，原因是该公司在七年里没有及时或充分地对10,400名非注册的经纪商代理人进行背景调查。

花旗环球金融在解决这一问题时未承认也未否认相关指控，但同意Finra记录其调查结果。