英国监管部门对高盛开出3,430万英镑罚单

英国金融行为监管局(Financial Conduct Authority)周四表示，已对高盛集团(Goldman Sachs Group Inc., GS)开出3,430万英镑（约合4,530万美元）罚单，因其交易上报不力。

该监管部门称，2007年11月至2017年3月期间，高盛集团未能准确、及时上报交易，涉及2.205亿笔交易。英国金融行为监管局还发现，在组织、管控好其交易上报方面的事务上，高盛未能给予合理关注。

上周，英国金融行为监管局以相同的理由对瑞银集团(UBS Group, UBS)处以了罚款。